【认证培训】ARPA®国际注册合规师（ICCM）2021年秋季线上培训班通知

•  商业银行合规管理的意义与作用

•  商业银行合规管理的目标

•  国际和国内合规管理监管框架

1.2 商业银行合规管理的基本概念

•  合规的定义与层次

•  合规风险的概念及与三大风险的关系

•  合规管理的内涵与目标

•  合规管理的三重境界

•  合规管理的特性

•  合规管理主要活动与内容

•  合规管理与内部控制的关系

1.3 商业银行监管规则管理

•  中国的监管规则体系

•  全球性金融监管规则

•  欧美监管规则的域外管辖

•  监管规则跟踪的原则与方法

•  监管规则对标落实方法

•  制度七个方面的主要特征

•  制度的意义和作用

•  内部制度与监管规则的关系

2.2 商业银行制度管理规范

•  界定制度的定义和范围

•  明确制度的分类和层级

•  规范制度的体例格式

•  制度管理的职责分工

•  制度的制定发布流程

2.3 商业银行的定期制度梳理

•  制度梳理的目的和价值

•  制度管理中常见的四个不一致

•  制度梳理的流程与方法

•  某大型银行制度梳理实践

2.4 商业银行的制度执行管理

•  制度的生命力在于执行

•  制度设计层面的影响因素分析

•  制度传导层面的影响因素分析

•  制度落实层面的影响因素分析

•  合规审查的主体及目标

•  合规审查的对象

•  合规审查工作依据

•  合规审查工作要点

•  合规审查流程与分工

•  合规审查意见书

3.2 合规审查队伍建设

•  不同的合规审查队伍组建模式

•  合规审查队伍的管理与培养

3.3 合规审查工作手册

3.4 合规审查案例

•  合规风险监测的原则

•  合规风险监测的作用

•  合规风险监测的工具

•  合规风险监测的发展趋势

4.2 合规风险监测工作流程

•  合规风险识别

•  合规风险评估

•  合规风险应对

•  合规风险持续监测

4.3 合规风险监测实务

•  不同来源的合规风险监测内容

•  专业条线合规风险监测

•  合规检查的目的

•  合规检查应遵循的原则

•  合规检查的范围

5.2 合规检查工作规范

•  合规检查的工作流程

•  合规检查的方式和内容

•  合规检查的职责分工

•  专项合规检查

•  日常合规检查

•  合规检查中常见的不足

5.3 合规检查统筹管理

•  合规检查项目统筹

•  合规检查实施规范

•  问题整改管理机制

•  违规问责制度机制

•  合规检查信息共享

•  合规报告的目的

•  合规报告的基本原则

•  监管对合规报告的要求

6.2 合规报告路线与职责分工

•  四个层次的合规报告路线

•  各级机构部门合规报告职责分工

6.3 合规报告主要类型及案例

•  合规信息报告

•  合规风险分析报告

•  专项合规报告

•  合规管理信息系统的意义和价值

•  合规管理信息系统与银行其他系统的关系

•  商业银行合规管理系统建设现状及发展阶段

7.2 合规管理信息系统功能设计

•  选择合规管理信息系统时应考虑的因素

•  系统框架搭建与功能布局

•  角色设置与用户配置

•  流程设计与控制环节

7.3 合规管理信息系统核心模块讲解

•  监管规则库

•  合规审查系统

•  合规检查系统

•  自动化合规报告

•  合规指数与合规风险热图

•  金融控股公司和非银业务发展状况

•  国际化、综合化经营带来的合规挑战

8.2 商业银行境外机构合规管理

•  境外合规管理的目标与理念

•  境外合规管理组织架构

•  境外合规队伍建设

•  境外合规制度体系建设

•  总部对境外机构的合规管控机制

•  境外合规管理信息化建设

8.3 商业银行非银子公司合规管理

•  集团对非银子公司的合规管控策略

•  非银子公司合规管理体系建设要求

•  非银子公司合规管理的关注重点

• 商业银行合规培训实践

9.2 商业银行合规文化建设

• 商业银行合规文化建设概述

• 商业银行合规文化建设实践

•  反洗钱国际组织

•  全球反洗钱形势与监管动态

•  中国反洗钱监管现状

10.2 商业银行反洗钱管理体系

•  反洗钱组织架构

•  反洗钱岗位与队伍建设

•  反洗钱制度体系

•  反洗钱监督与考评管理

10.3 商业银行反洗钱工作机制

•  客户身份识别与尽职调查

•  反洗钱客户风险分类

•  产品洗钱风险评估

•  大额交易和可疑交易报告

•  制裁合规管理

•  政治公众人物管理

•  反洗钱信息系统

•  反洗钱培训

• 合规政策和流程的制定与更新/合规培训

• 实施整改计划及监督/ 保持良好内部关系

• 年度合规计划/合规部门章程制定与更新

• 年度合规声明/合规风险评估

• 合规咨询与合规项目/监管来访

• 外部合规服务商/关注监管报告和行业动态

• 制定合规视图以及评估分析新合规要求

• 监管机构的定期报告/监管机构的临时报告

• 监管规定使用的协议或文本

• 利益冲突/市场滥用

• 对内幕信息的定义/中国墙

• 内幕者清单/观察和限制性名单的维护

• 个人账户交易/金融营销活动审批

• 对投诉和诉讼的处理/欺诈

• 培训和胜任能力管理/资格准入管理

• 新型交易或非标交易审批/录音管理

• 数据保护合规/保存记录

• 外包/举报

• 合规监督

11.2反洗钱工作主题

• 新客户关系的KYC 审批/金融制裁

• 洗钱嫌疑/ KYC核查

• 从第三方引进 KYC /第三方完成KYC

• 向第三方提供KYC的规定

• 政治公众人物（PEPs）

• 反洗钱报告人员的报告/打击恐怖主义融资

•  了解你的客户（KYC）/挤油交易

•  最优执行/ 反洗钱控制

•  利益诱因/ 个人账户交易/内幕人士名单

•  监视和限制清单/ 利益冲突

•  录音/数据保护

•  机密性/ 排他性

•  外部董事资格/薪酬政策

•  腐败/ 批准人

•  适当性和适配度/培训和能力

•  高级管理层体系，安排和控制

•  准许的业务/与监管机构的关系

•  雇员称职规则/风险警告订单的聚合和配置

•  投资和借款的能力/公平对待消费者

•  通话录音/公司及其服务、薪酬的信息

•  商业条款/客户协议

•  监督/ 纪律处分